Regulatory Compliance Team Lead

Detalles de la oferta

Empresa Financiera busca un Regulatory Compliance Team Lead para trabajar en nuestras oficinas próximas a WTC.

Requisitos:

  • Profesionales de Abogacía, Escribanía o Ciencias Económicas, certificados en materia AML.
  • Experiencia mayor a 3 años en posiciones similares.
  • Se valorará contar con conocimientos de análisis de datos y/o SQL.
  • Buscamos personas entusiastas, con alta atención al detalle, resolutivas y proactivas, con gusto por los desafíos y orientación al cumplimiento de objetivos, que tengan interés por el mundo financiero y sus productos.
  • Excelente nivel de inglés y herramientas informáticas Office.
  • Conocimientos normativos regulatorios.

Principales tareas:

  • Brindar soporte al Oficial de Cumplimiento en el Plan de Trabajo Anual en materia de PLAFT, a través de monitoreos.
  • Supervisar y coordinar las actividades diarias del equipo de Compliance, asegurando que todos cumplan con sus tareas y desarrollo profesional.
  • Apoyar al equipo en el control de las operaciones, transacciones, montos y la solicitud de la documentación correspondiente, aplicando controles de Debida Diligencia sobre clientes.
  • Colaborar en la gestión e implementación de las mejoras que surjan de las revisiones internas y externas.
  • Trabajar en el diseño de políticas, procedimientos y controles que garanticen que la empresa cumpla con las regulaciones.
  • Cooperar en la preparación de documentación para comités y organismos supervisores.
  • Garantizar los controles de KYP, KYE, KYC, asegurando la obtención de la documentación y respaldos necesarios.
  • Preparar respuestas a entes de supervisión y solicitudes de información.
  • Promover el desarrollo de una cultura de cumplimiento capacitando al personal.

Nivel Jerárquico: Supervisor

Requisitos



Estudio Mínimo Necesario: Técnico Profesional Completo

Áreas de estudio:
Compliance Manager

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