Regulatory Compliance Team Lead

Empresa Financiera busca un Regulatory Compliance Team Lead para trabajar en nuestras oficinas próximas a WTC.

Requisitos:

• Profesionales de Abogacía, Escribanía o Ciencias Económicas, certificados en materia AML.
• Experiencia mayor a 3 años en posiciones similares.
• Se valorará contar con conocimientos de análisis de datos y/o SQL.
• Buscamos personas entusiastas, con alta atención al detalle, resolutivas y proactivas, con gusto por los desafíos y orientación al cumplimiento de objetivos, que tengan interés por el mundo financiero y sus productos.
• Excelente nivel de inglés y herramientas informáticas Office.
• Conocimientos normativos regulatorios.

Principales tareas:

• Brindar soporte al Oficial de Cumplimiento en el Plan de Trabajo Anual en materia de PLAFT, a través de monitoreos.
• Supervisar y coordinar las actividades diarias del equipo de Compliance, asegurando que todos cumplan con sus tareas y desarrollo profesional.
• Apoyar al equipo en el control de las operaciones, transacciones, montos y la solicitud de la documentación correspondiente, aplicando controles de Debida Diligencia sobre clientes.
• Colaborar en la gestión e implementación de las mejoras que surjan de las revisiones internas y externas.
• Trabajar en el diseño de políticas, procedimientos y controles que garanticen que la empresa cumpla con las regulaciones.
• Cooperar en la preparación de documentación para comités y organismos supervisores.
• Garantizar los controles de KYP, KYE, KYC, asegurando la obtención de la documentación y respaldos necesarios.
• Preparar respuestas a entes de supervisión y solicitudes de información.
• Promover el desarrollo de una cultura de cumplimiento capacitando al personal.